本文內(nèi)容分為國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單和管理人員廉潔從業(yè)負(fù)面清單兩部分。
一、國(guó)有企業(yè)投資項(xiàng)目負(fù)面清單
（一）禁止類項(xiàng)目
投資方向方面
1. 不符合國(guó)家、省、市和投資所在國(guó)家（地區(qū)）產(chǎn)業(yè)政策和投資管理政策的投資項(xiàng)目。
2. 不符合國(guó)有資本布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整的投資項(xiàng)目。不符合土地使用、能源消耗、污染排放、安全生產(chǎn)等有關(guān)法律法規(guī)的投資項(xiàng)目。
3. 不符合企業(yè)功能定位、發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃的投資項(xiàng)目。
4. 非金融類、非投資類企業(yè)投資類金融、互聯(lián)網(wǎng)金融項(xiàng)目（不包括產(chǎn)業(yè)鏈金融項(xiàng)目）。
5. 通過(guò)委托貸款方式進(jìn)行非主業(yè)投資。
決策程序方面
6. 未按規(guī)定完成必要的論證及決策程序、不符合投資管理制度的投資項(xiàng)目。
7. 未按規(guī)定履行行政許可審批程序或國(guó)資監(jiān)管審批程序的投資項(xiàng)目。
8. 未明確融資、投資、管理、退出方式，未明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和相關(guān)責(zé)任人的投資項(xiàng)目。
資金保障方面
9. 未明確資金來(lái)源或資金無(wú)保障、短貸長(zhǎng)投的投資項(xiàng)目。
10. 項(xiàng)目資本金低于國(guó)家相關(guān)規(guī)定要求的投資項(xiàng)目。
11. 投資規(guī)模明顯超過(guò)企業(yè)實(shí)際能力的投資項(xiàng)目。
12. 與企業(yè)資產(chǎn)規(guī)模、資產(chǎn)負(fù)債水平、實(shí)際籌融資能力和經(jīng)營(yíng)管理能力等不相匹配的投資項(xiàng)目。
投資安全方面
13. 向產(chǎn)權(quán)關(guān)系不明晰、主要資產(chǎn)權(quán)屬不清、有重大債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)進(jìn)行投資。
14. 與信譽(yù)不佳、經(jīng)營(yíng)存在法律糾紛、資產(chǎn)質(zhì)量較差或明顯缺乏投資能力的企業(yè)合資合作的投資項(xiàng)目。
15. 技術(shù)、裝備和工藝低于國(guó)內(nèi)同業(yè)平均水平的投資項(xiàng)目。
16. 對(duì)資不抵債且扭虧無(wú)望的企業(yè)增加投資的投資項(xiàng)目。
17. 投資期貨、期權(quán)、遠(yuǎn)期、掉期合約及其組合產(chǎn)品（含通過(guò)銀行購(gòu)買境外機(jī)構(gòu)的金融衍生產(chǎn)品）和其他金融衍生品等業(yè)務(wù)。
18. 以投機(jī)為目的的證券二級(jí)市場(chǎng)交易等高風(fēng)險(xiǎn)投資項(xiàng)目。
19. 以約定固定分紅等“名為參股合作、實(shí)為借貸融資”的名股實(shí)債方式開展參股合作項(xiàng)目（基金投資除外）。
20. 交易行為虛假或利用業(yè)務(wù)預(yù)付、物資交易等方式變相融資或投資。
21. 無(wú)抵押、質(zhì)押或反擔(dān)保措施及違反監(jiān)管規(guī)定的委托貸款、委托理財(cái)。
投資回報(bào)方面
22. 預(yù)期投資收益率低于5年期國(guó)債利率的商業(yè)性投資項(xiàng)目和預(yù)期投資收益率低于投資所在國(guó)（地區(qū)）10年期國(guó)債（政府債）利率的境外投資項(xiàng)目。（城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、民生項(xiàng)目等除外）
23. 投資預(yù)期收益低于同行業(yè)平均水平且預(yù)期收益未能覆蓋預(yù)期融資成本的投資項(xiàng)目。
其他方面
24. 國(guó)家、省、市和投資所在國(guó)家（地區(qū)）禁止的其他投資項(xiàng)目。
（二）特別監(jiān)管類項(xiàng)目
1. 主輔業(yè)目錄之內(nèi)、限額以上的投資項(xiàng)目，包括：?jiǎn)雾?xiàng)項(xiàng)目總投資額在國(guó)有企業(yè)上年度合并報(bào)表凈資產(chǎn)10%（含）以上的投資項(xiàng)目，單項(xiàng)項(xiàng)目總投資額超過(guò)監(jiān)管部門確定數(shù)額的投資項(xiàng)目（主業(yè)超過(guò)5000萬(wàn)元、非主業(yè)超過(guò)1000萬(wàn)元）。
2. 主輔業(yè)目錄之外的投資項(xiàng)目。
3. 境外（含香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)）投資項(xiàng)目。
4. 資產(chǎn)負(fù)債率高（如高于75%）、帶息負(fù)債比率高（如高于70%）且上一年度凈利潤(rùn)為負(fù)的國(guó)有企業(yè)的所有固定資產(chǎn)投資和股權(quán)投資項(xiàng)目。
5. 非房地產(chǎn)主業(yè)企業(yè)新增商業(yè)房地產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目。
6. 投資新設(shè)、參股持牌金融機(jī)構(gòu)。??
二、國(guó)有企業(yè)管理人員廉潔從業(yè)負(fù)面清單
1. 董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：挪用國(guó)有企業(yè)資金；將國(guó)有企業(yè)資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；違反國(guó)有企業(yè)章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)或者董事會(huì)同意，將國(guó)有企業(yè)資金借貸給他人或者以國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；違反國(guó)有企業(yè)章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)同意，與本企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易；未經(jīng)股東會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職企業(yè)同類的業(yè)務(wù)；接受他人與企業(yè)交易的傭金歸為己有；擅自披露國(guó)有企業(yè)秘密。
2. 不得在工程招投標(biāo)、物資服務(wù)招標(biāo)中違規(guī)操作，或授意、指使、要求施工單位將工程項(xiàng)目及相關(guān)業(yè)務(wù)由指定的單位和個(gè)人承攬。
3. 不得利用職權(quán)或職務(wù)影響，為外部企業(yè)、品牌進(jìn)入“供應(yīng)商（產(chǎn)品名錄）庫(kù)”及承攬業(yè)務(wù)提供便利謀取私利。
4. 不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占國(guó)有企業(yè)的財(cái)產(chǎn)。
5. 不得違規(guī)在同類企業(yè)、關(guān)聯(lián)企業(yè)、業(yè)務(wù)關(guān)系企業(yè)投資入股，接受、索取利益。
6. 不得利用職權(quán)或職務(wù)影響，違規(guī)獲取、支配本企業(yè)及關(guān)聯(lián)企業(yè)經(jīng)營(yíng)性產(chǎn)品或壟斷性資源謀取私利。
7. 不得與國(guó)有企業(yè)管理、服務(wù)對(duì)象開展非正常民間借貸，或者以委托他人投資理財(cái)名義，未出資而獲利或雖出資但獲利明顯高于應(yīng)得收益。
8. 不得違規(guī)開展融資性貿(mào)易謀取私利。
9. 不得利用國(guó)有企業(yè)內(nèi)幕消息、商業(yè)秘密以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)渠道等無(wú)形資產(chǎn)或者資源，為本人、配偶、子女及其他特定關(guān)系人謀取利益。
10. 不得利用職權(quán)或職務(wù)影響為配偶、子女及其他特定關(guān)系人吸收存款、推銷金融產(chǎn)品等提供幫助謀取利益。
11. 不得利用職權(quán)或職務(wù)影響為配偶、子女及其他特定關(guān)系人在資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓出租、工程招投標(biāo)、物資服務(wù)招標(biāo)等方面提供幫助謀取利益。
12. 不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害國(guó)有企業(yè)利益。
13. 不得違反法律規(guī)定和國(guó)有企業(yè)制度，將國(guó)有企業(yè)資金借貸給他人或者以國(guó)有企業(yè)財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保。
14. 不得違反法律規(guī)定和國(guó)有企業(yè)制度，與本企業(yè)訂立合同或者進(jìn)行交易。
15. 不得違反法律規(guī)定和國(guó)有企業(yè)制度，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于國(guó)有企業(yè)的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職國(guó)有企業(yè)同類的業(yè)務(wù)。
16. 不得接受他人與國(guó)有企業(yè)交易的傭金歸為己有。
17. 不得擅自披露國(guó)有企業(yè)秘密。
18. 不得無(wú)償將國(guó)有企業(yè)資金、商品或者服務(wù)無(wú)償提供給別人。
19. 不得以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)。
20. 不得無(wú)正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)。
21. 不得違法買賣國(guó)有企業(yè)股票，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
22. 國(guó)有企業(yè)董監(jiān)高人員不得超越職權(quán)或者違反程序決定國(guó)有企業(yè)重大事項(xiàng)，不得有其他侵害國(guó)有資產(chǎn)出資人權(quán)益的行為。
23. 國(guó)有企業(yè)董監(jiān)高人員及其近親屬以及這些人員所有或者實(shí)際控制的企業(yè)，不得利用與國(guó)有企業(yè)之間的交易，謀取不當(dāng)利益，損害國(guó)有企業(yè)利益。
24. 國(guó)有企業(yè)黨委會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理班子不得以個(gè)別征求意見等方式作出決策。
25. 未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)同意，國(guó)有獨(dú)資公司、國(guó)有獨(dú)資公司的董事、高級(jí)管理人員不得在其他國(guó)有企業(yè)兼職。
26. 未經(jīng)股東會(huì)同意，國(guó)有資本控股企業(yè)、國(guó)有資本參股企業(yè)的董事、高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營(yíng)同類業(yè)務(wù)的其他國(guó)有企業(yè)兼職。
27. 未經(jīng)國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)關(guān)同意，國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)不得兼任經(jīng)理。
28. 未經(jīng)股東會(huì)同意，國(guó)有資本控股企業(yè)的董事長(zhǎng)不得兼任經(jīng)理。
29. 董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。
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